Пожалуйста, используйте этот идентификатор, чтобы цитировать или ссылаться на этот ресурс:
http://repository.hneu.edu.ua/handle/123456789/24548
Название: | Методичний інструментарій оцінювання комплаєнс-ризиків фінансового моніторингу банків |
Авторы: | Чмутова І. М. Безродна О. С. Нечипоренко Д. І. |
Ключевые слова: | банки комплаєнс-ризик система комплаєнсу фінансовий моніторинг операційний ризик заходи впливу |
Дата публикации: | 2020 |
Библиографическое описание: | Чмутова І. М. Методичний інструментарій оцінювання комплаєнс-ризиків фінансового моніторингу банків / І. М. Чмутова, О. С. Безродна, Д. І. Нечипоренко. // Бізнес Інформ. – 2020. – № 11. – C . 296–309. |
Краткий осмотр (реферат): | У статті розглянуто сутність і напрями ідентифікації комплаєнс-ризиків банків. Критеріями оцінювання комплаєнс-ризиків фінансового моніторингу банків вважаються: рівень розвитку системи комплаєнсу; досвід застосування до банків з боку НБУ заходів впливу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму; рівень операційного ризику та плинність персоналу. Визначені напрями оцінки охоплюють фактори-результати та фактори, що роблять процес виконання комплаєнс-функції невизначеним. Наведено послідовність і методичний інструментарій оцінювання комплаєнс-ризиків фінансового моніторингу банків. Сформовано рекомендації щодо мінімізації комплаєнс-ризиків банків у сфері фінансового моніторингу, що включають: удосконалення внутрішньобанківських систем контролю; забезпечення безперебійності роботи та ґрунтовної підготовки персоналу; запровадження оперативних алгоритмів дій для виявлення причин їх залучення у процеси відмивання коштів; використання ризик-орієнтованого підходу для тестування бізнес-функцій; запровадження дієвих систем моніторингу та розширення переліку інструментів управління комплаєнс-ризиками. |
URI (Унифицированный идентификатор ресурса): | http://repository.hneu.edu.ua/handle/123456789/24548 |
Располагается в коллекциях: | Статті (МТМСФТ) |
Файлы этого ресурса:
Файл | Описание | Размер | Формат | |
---|---|---|---|---|
стаття_Чмутова_I.М.,_Безродна_О..,_Нечипоренко_Д.I..pdf | 570,28 kB | Adobe PDF | Просмотреть/Открыть |
Все ресурсы в архиве электронных ресурсов защищены авторским правом, все права сохранены.