Інструменти управління комплаєнс-ризиком фінансового моніторингу в банку

Abstract

В рамках рекомендацій щодо формування інструментарію управління комплаєнс-ризиками фінансового моніторингу в банку здійснено систематизацію інструментів за етапами – ідентифікації та оцінки ризику, реалізації заходів щодо мінімізації, контролю та моніторингу. Особливістю сформованих пропозицій є виокремлення інструментів загальної дії та доцільність їх комплексного використання із інструментами та заходами, орієнтованими на нейтралізацію негативного впливу окремих ризик-факторів. Зроблено висновок, що диверсифікованість інструментів та заходів з управління комплаєнс-ризиками фінансового моніторингу дозволить банкам отримати синергетичний ефект від їх запровадження, забезпечити підтримку на прийнятному рівні або мінімізацію ризиків, попередити можливі негативні наслідки.