Please use this identifier to cite or link to this item:
http://repository.hneu.edu.ua/handle/123456789/24548
Title: | Методичний інструментарій оцінювання комплаєнс-ризиків фінансового моніторингу банків |
Authors: | Чмутова І. М. Безродна О. С. Нечипоренко Д. І. |
Keywords: | банки комплаєнс-ризик система комплаєнсу фінансовий моніторинг операційний ризик заходи впливу |
Issue Date: | 2020 |
Citation: | Чмутова І. М. Методичний інструментарій оцінювання комплаєнс-ризиків фінансового моніторингу банків / І. М. Чмутова, О. С. Безродна, Д. І. Нечипоренко. // Бізнес Інформ. – 2020. – № 11. – C . 296–309. |
Abstract: | У статті розглянуто сутність і напрями ідентифікації комплаєнс-ризиків банків. Критеріями оцінювання комплаєнс-ризиків фінансового моніторингу банків вважаються: рівень розвитку системи комплаєнсу; досвід застосування до банків з боку НБУ заходів впливу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму; рівень операційного ризику та плинність персоналу. Визначені напрями оцінки охоплюють фактори-результати та фактори, що роблять процес виконання комплаєнс-функції невизначеним. Наведено послідовність і методичний інструментарій оцінювання комплаєнс-ризиків фінансового моніторингу банків. Сформовано рекомендації щодо мінімізації комплаєнс-ризиків банків у сфері фінансового моніторингу, що включають: удосконалення внутрішньобанківських систем контролю; забезпечення безперебійності роботи та ґрунтовної підготовки персоналу; запровадження оперативних алгоритмів дій для виявлення причин їх залучення у процеси відмивання коштів; використання ризик-орієнтованого підходу для тестування бізнес-функцій; запровадження дієвих систем моніторингу та розширення переліку інструментів управління комплаєнс-ризиками. |
URI: | http://repository.hneu.edu.ua/handle/123456789/24548 |
Appears in Collections: | Статті (МСіФП) |
Files in This Item:
File | Description | Size | Format | |
---|---|---|---|---|
стаття_Чмутова_I.М.,_Безродна_О..,_Нечипоренко_Д.I..pdf | 570,28 kB | Adobe PDF | View/Open |
Items in DSpace are protected by copyright, with all rights reserved, unless otherwise indicated.